Canal de Compliance Anima Investimentos
Novo Pedido
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Abertura de Conta de Pagamento
Abertura de Fundo
Abrir e Manter Conta de Pagamentos Instantâneos para Participação no Pix
Acompanhamento Regulatório
Adesão de Colaborador à Política de Investimentos Pessoais
Administrar temporariamente ativos de clientes bloqueados em virtude da Lei 13.810/2019
Adotar medidas preventivas conforme determinado pelo BCB
Alteração da Data da Assembleia
Alteração de Dados Cadastrais da Gestora
Alteração de Diretor Responsável pela Gestão de Carteiras de Valores Mobiliários
Alteração de Diretor Responsável pela Gestão de Risco
Alteração de Diretor Responsável pelo Compliance
Alteração de Política/Manual
Alteração de Regulamento de Fundo de Investimento
Alteração do Contrato Social Gestora
Alteração do Diretor de PLDFT
Alteração no Formulário de Referência
Alterar informações vinculadas à chave Pix
Alterar Programa de Benefícios do Cartão Após 365 Dias
Análise de Novos Clientes - Know Your Client
Análise do Estatuto Social e Politicas de Companhias Investidas
Aplicar Redutor sobre os Saldos dos Instrumentos de Capital Autorizados a Compor o Nível II
Apresentação de atualização aos investidores
Apresentar ao Banco Central, mediante solicitação, os documentos constantes no Anexo I à Instrução Normativa BCB nº 103/2021
Apresentar Documentos e Informações Adicionais Solicitadas pelo BCB para Instruir Pedido de Autorização para Instituição de Arranjo de Pagamento
Apresentar o Regulamento ao Cotista
Apresentar os dados do cliente de forma agrupada
Aprovação de atos com conflito pela assembleia geral - FIP e FIEE
Aprovação de Material Publicitário e de Comunicação com Investidores.
Aprovação de Novo Produto ou Nova Linha de Negócios
Aprovação de Participação em Follow-On e Blocktrade
Aprovar e Documentar a Política de PLD
Aprovar, Documentar e Encaminhar a Avaliação Interna de Risco
Assembléia Extraordinária de Cotistas
Atividades Externas
Atraso na Realização da Assembleia Geral para Aprovação das Demonstrações Financeiras dos Fundos
Atualização da Lâmina de Informações Básicas da Classe Aberta do FIF
Atualização da Planilha de Data Mapping
Atualização de Formulário sobre Classe de Cotas
Atualização de Lista de Pessoas Autorizadas a Emitir Ordens Perante às Corretoras
Atualização do Banco de Dados da ANBIMA
Atualizar Cadastro do Instituidor e dos Diretores das Estruturas Implementadas - IP
Atualizar o Cadastro perante o SFN
Autorização de eleição ou nomeação de administradores de instituição de pagamento
Autorização para alteração do capital social de instituição de pagamento
Autorização para fusão, cisão ou incorporação de instituição de pagamento
Autorização para transferência ou alteração de controle de instituição de pagamento
Avaliação dos Imóveis, Bens e Direitos de Uso a serem Adquiridos
Avaliação e Monitoramento de Corretoras
Background Check
Bloquear cautelarmente, enquanto IP recebedora, valores recebidos por Pix
Bloquear valores do usuário recebedor, após comprovada fraude, até o valor total devido ao usuário pagador fraudado
Cadastro de Contrapartes (Ativo)
Canal de Denúncia
Canal de Denúncia
Canal LGPD
Canal LGPD
Cancelamento da Oferta de Distribuição
Cancelar a autorização de participação no Sistema de Pagamentos Brasileiro perante o BCB por inobservância de requisitos
Cancelar devolução de Pix pleiteada por usuário recebedor
Cancelar voluntariamente a autorização de participação no Sistema de Pagamentos Brasileiro.
Chamadas de Capital para a Integralização de Cotas de FIP
Clientes de Alto Risco
Coletar consentimento do cliente para tratamento de seus dados
Comitê de Alocação de Ativos
Comitê de Gestão de Riscos
Comitê de Supervisão
Compatibilidade dos Preços Praticados com os Preços de Mercado
Complementação da Documentação para Instrução de Registro de Distribuição do Título
Comprovar requisitos para participação enquanto IP não regulada
Comunicação à CVM por Impedimento de Diretor de Administração de Carteiras – Indicar Diretor Substituto
Comunicação à CVM por Impedimento de Diretor de Compliance e/ou PLDFT – Indicar Diretor Substituto
Comunicação à CVM por Impedimento de Diretor de Risco – Indicar Diretor Substituto
Comunicação ao Banco Central sobre participação qualificada em IP
Comunicação ao COAF
Comunicação de Alteração de Características dos Fundos - Registro ABVCAP DATA
Comunicação de Alteração de Características dos Fundos - Registro ANBIMA
Comunicação Sigilosa de Investimento Pessoal
Comunicar Alterações ao Banco Central
Comunicar ao Banco Central as alterações relativas à estrutura de cargos de administração prevista no estatuto ou contrato social da instituição de pagamento
Comunicar ao BCB Alterações de Regulamento de Arranjo de Pagamento para Adequação à Resolução BCB n° 246/2022
Comunicar ao BCB decisão de desligamento voluntário do Pix (participante voluntário)
Comunicar ao Coaf Transações Suspeitas Consoante Política de PLD e Obrigações Normativas
Comunicar aos clientes a faculdade de personalizar os limites de transação
Comunicar às autoridades a realização de bloqueio e tentativas de movimentação de ativos bloqueados
Comunicar Cancelamento de Cartões Emitidos por Bandeira que Revogou Contrato
Comunicar decisão de encerramento da prestação de serviço de Pix com antecedência
Comunicar indisponibilidade da interface ao BCB
Comunicar o BCB da alteração do meio preferido de envio de informações
Comunicar o BCB de sua condição de integrante de conglomerado prudencial
Comunicar o BCB no caso de descoberta de fraude na concessão do crédito
Confirmar Eventual Escolha de Constituir Política Única para Conglomerado
Consentimento para Registro de Informações sobre Indícios de Fraude
Constituir Base de Dados de Risco Operacional
Consultar os participantes para alterar o regulamento
Correspondência do Cotista Devolvida
Cumprir requisitos contratuais para terceirização do banco de dados de antifraude
Decisão de Investimento/Desinvestimento
Defesa em Procedimento de Cancelamento de Registro
Desconsiderar os Valores dos Instrumentos Autorizados a Compor o Capital Complementar e o Nivel II
Descumprimento dos Limites de Concentração por Emissor e Modalidade de Ativos
Desenquadramento Ativo de Fundo de Investimento
Desenquadramento de Carteira Administrada
Desenquadramento de Perfil de Suitability do Cliente
Desenquadramento Passivo de Fundo de Investimento
Desenquadramento Tributário
Desligamento de Colaboradores
Detecção de Condutas Anti-Éticas ou que Violem o Dever Fiduciário
Detecção de Efetivo/Potencial Conflito de Interesses
Detecção de Irregularidade em Contas de Pagamento
Detecção de Situação, Operação ou Proposta de Operação Suspeita de Lavagem de Dinheiro ou financiamento ao Terrorismo
Detecção de Violação aos Procedimentos Relativos à Anticorrupção
Detecção ou Suspeita de Utilização de Informação Privilegiada (Insider Trading)
Devolver Pix ao pagador caso identificada fraude
DFs das Holdings - Cotação
Divulgação de Fato Relevante ao Mercado
Divulgação de Informações ou de Material Publicitário Inadequado
Divulgação de Políticas
Divulgação do Anúncio de Início de Distribuição
Divulgação do Pedido de Inclusão da Matéria Solicitada pelo Cotista
Divulgar a Política de PLD a Indivíduos e Instituições de Interesse
Doações Para Campanhas Políticas
Documentar a negativa de compartilhamento
Due Dilligence Ativa
Due Dilligence e Revisão Períodica de Prestadores de Serviço
Due Dilligence e Revisão Períodica de Prestadores de Serviço
Due Dilligence Passiva
Efetuar Depósito em Conta Vinculada para Reenquadramento do Patrimônio de Referência
Elaborar Arquivo Segregado para Operações Como Contraparte de Fundos de Investimentos ou Carteiras Administradas
Elaborar Contrato de Prestação de Serviços com o Participante Contratante - Liquidação no âmbito do BCB
Elaborar e Enviar Demonstrações Financeiras de Grandes Devedores à CVM
Elaborar Relatório de Acompanhamento
Elaborar Relatório de Impedimento de Aplicação da Política de PLD no Exterior
Eleição de membro de comitê ou conselho
Encerramento da Atividade de Distribuição
Encerramento de Atuação em Nova Modalidade
Encerramento de Conta de Pagamento
Encontros (ou troca de mensagens ou ligações) com Agentes Públicos
Enviar ao Consumidor Gratuitamente o Histórico das Demandas Mediante Solicitação
Envio de Informação Anbima - SSM
Envio de Informações sobre Alteração na Classe para o Distribuidor
Envio de Relatório Anual de PLDFT à Alta administração
Envio do Documento Firmado em Nome da Classe de Cotas
Estipular Contrato com Cláusula de Acesso à Identificação de Usuários Finais com Instituições não Sujeitas a Autorização
Estipular, em contrato firmado com estabelecimento comercial, a obrigatoriedade de uso da marca Pix conforme Manual
Execução, Sucessão ou Partilha de Cotas
Exercitar o contraditório e ampla defesa em caso de suspensão cautelar
Falha no Controle de Acesso e Disponibilização de Informações
Falha no Plano de Contingência e Continuidade dos Negócios
Falha no Procedimento de Treinamento de Colaboradores
Falha ou Atraso no Envio de Informações aos Órgãos Reguladores ou Autorreguladores
Falhas na Segregação de Atividades
Falhas ou Erros no Rateio e Divisão de Ordens
Form D
Fornecer às autoridades solicitantes informações sobre clientes ou representantes legais das IPs
Guardar documentação relativa aos testes homologatórios
Histórico de Reportes Realizados às Autoridades
Implementação do Plano de Contingência
Implementar política de recuperação de desastres no âmbito de cada arranjo que participa
Indicar Funcionário Apto a Responder Questionamentos Relativos às Demonstrações Financeiras
Informar alteração societária da IP ao BCB
Informar ao Deban Dados Bancários para Envio de Cobranças de Tarifas pela Utilização do Serviço de Contingência Telefônica
Informar Clientes Sobre Modificação em Termos e Condições
Informar Dados Referentes aos Responsáveis pelo Cumprimento das Normas de Contas de Pagamento
Informar descumprimento das notificaçõeS e bloqueios obrigatórios
Informar Majoração de Tarifa com 45 Dias de Antecedência
Informar usuário recebedor dos recursos cuja devolução é pleiteada
Iniciar operações após adesão ao Sistema de Pagamentos Instantâneos
Início de Atuação em Nova Modalidade
Inobservância de Vedações de Operações com Determinados Ativos, Clientes ou Jurisdições
Instrução de pedido de cancelamento da autorização para funcionamento de instituição de pagamento
Instrução de pedido de cancelamento da autorização para prestação de serviços de pagamento por instituições não-IP
Instruir Pedido de Autorização para Instituição de Arranjo de Pagamento
Integralização do FIP
Integralizar Cotas conforme Regulamento do Fundo
Investimentos Pessoais de Colaboradores
Irregularidades em Operações Entre a Gestora ou Colaboradores e os Fundos de Investimento ou Carteiras Administradas
Lâmina de Informações Básicas da Classe Aberta do FIF
Laudo de avaliação para DFs - Cotação
Lista de Investidores “Value-added”
Lista de Monitoramento (watch list)
Lista Restrita (restricted list)
Manter Registro do Atendimento à Disposição do Consumidor e da Entidade Fiscalizadora
Manual de Compliance / Código de Ética e Conduta
Melhoria de Rotina
Monitoramento - Risco de Mercado
Mudança na Métrica de Risco
Notificar ao BCB a plano implementação de medidas que evitem reincidência em conduta sancionada
Notificar ao BCB cumprimento das medidas previstas em plano de ação
Notificar ao BCB emergencialmente a implementação de medidas de cessação ao risco de dano ao Pix ou seus usuários
Notificar Banco Central do Brasil para Encerramento de sua Participação no Pix
Notificar infração a outro participante e ao DICT
Notificar Investidores Sobre Novo Intermediário Contratante do AI
Notificar o BCB do uso indevido da marca Pix
Nova Classe de FIDC
Novas regras para gestão de liquidez dos fundos
Novo Fundo de Investimento - Registro ABVCAP
Novo Fundo de Investimento - Registro ANBIMA
Novo Fundo de Investimento - Revisão de Documentos
Novo Fundo de Investimento em Direitos Creditórios
Novo Fundo de Investimento Imobiliário
Observar a impossibilidade de bis in idem para sanção de condutas que também ofendam o SFN e/ou o SPB
Observar a possibilidade de ressarcimento no âmbito das instituições do Open Finance
Observar condições, enquanto agente facilitador de Pix Saque, para celebrar parceria com agentes de saque
Observar determinadas disposições para pedido de autorização para eleição ou nomeação de pessoas para cargo de administração de instituição de pagamento
Observar determinadas disposições para pedido de autorização para mudança de denominação social de instituição de pagamento
Observar Mecanismo Especial de Devolução em caso de devolução por fraude ou falha em sistema operacional
Observar o disposto no art. 19 em relação ao plano de cessação de atividades do art. 17,§ 1º, I da Resolução BCB nº 81/2021 (cessação em caso de indeferimento do pedido de autorização)
Observar prazo para devolução de Pix Saque e Pix Troco
Observar prazos para envio da declaração de aptidão
Observar regras para devolução de transações
Observar requisitos mínimos de clausulado no contrato de parceria
Observar requisitos regulatórios para celebrar parcerias de terceirização de Pix
Obter Autorização para Arranjo de Pagamento por Determinação do BCB
Operação fora do Túnel de Preço
Operações entre Fundos de Investimento ou Carteiras Administradas
Optar por Realizar Comunicação Centralizada ao Coaf por meio do Conglomerado
Optar por Realizar Procedimento Centralizado de Monitoramento, Seleção e Análise de Operações e Situações Suspeitas
Optar por Realizar Relatório Único de Avaliação de Efetividade com o Conglomerado
Outros
Participar da Convenção do Open Finance e observar suas regras
Participar opcionalmente do Open Finance
Pedido de Autorização de Funcionamento de IP ao BCB
Período de Black Out
Política de Investimento
Prazo de Validade de Certificações e Registros
Precificação de Ativos
Presentes e Entretenimento
Prestação de Informações Sigilosas ao Judiciário - Lei Complementar 105/01
Prestar Informações à SIN - Administrador Fiduciário
Prestar Informações para Permitir Avaliação de Riscos pelo BCB
Prever que subcredenciadoras cumpram o disposto na Resolução BCB nº 142/2021
Primeira Integralização da Classe de Cotas
Prioridade aos Atuais Detentores de Título de Securitização em Oferta com Restrição de Público Alvo
Processar reivindicação de posse de chave Pix
Prospecto Preliminar de Oferta dos Títulos de Securitização
Publicar Informações Relativas aos Agentes de Saque - PIX
Realiza consulta ao DICT para verificar chaves registradas
Realização de Comunicação ao BCB - IP
Realizar agregação de dados dos clientes compartilhados entre as IPs
Realizar Avaliação Interna de Risco Centralizada para Conglomerado
Realizar consulta ao DICT para obter informações sobre Chave Pix
Realizar Notificação e Justificação de Não Declaração ao Coaf no Caso de Desnecessidade de Comunicações
Realizar testes homologatórios de integração com os sistemas registrais
Recadastramento de Investidor
Recálculo de Cota
Recebimento ou Oferecimento de Presentes e Entretenimento em Desacordo com Normas Internas
Reclamações Formais Apresentadas por Clientes
Recomendação de Investimento/Desinvestimento
Recurso da Decisão que Indeferiu o Registro de Distribuição
Reestabelecer, Diminuir ou Aumentar o Limite de Crédito Considerando Condições Específicas
Registro Automático ou Ordinário de Distribuição
Registro da Oferta Pública de Valores Mobiliários
Registro de Acordo de Soft Dollar
Registro de Atas de Comitês
Registro de Clientes Recusados
Registro de Comunicações de Aquisição de Participação Relevante
Registro de Erros Operacionais
Registro de Ocorrência no Cumprimento do Manual de Precificação
Registro de Participação em Assembléia de Companhia ou Fundo Investido
Registro de Problemas de TI
Registro de Recebimentos ou Pagamentos Equivocados
Registro e Monitoramento de Operações de Crédito Privado
Registro e Monitoramento de Pessoas Politicamente Expostas - PEP
Registro no REUNE
Rejeitar transações Pix enquanto prestador de serviço do recebedor
Rejeitar transações Pix enquanto provedor de conta transacional do pagador
Relacionamento com Terceiros Associados à Atos de Corrupção e Risco de Imagem
Relatório da Auditoria sobre o Sistema de Prevenção de Fraudes
Remessa de Informações sobre Valores a Receber após Dispensa
Remeter ao BCB informações do Cadastro de Clientes do Sistema Financeiro Nacional até a data-base
Remeter informações sobre eventuais contestações de clientes relativas a operações de crédito
Remeter informações sobre eventuais decisões judiciais
Remeter informações sobre recuperação judicial e falência de clientes
Reportar ao BCB Cada Vez que Houver Alteração no Tarifário
Reporte à ANBIMA e CVM por Denúncia Recebida Contra Assessor de Investimento
Reporte de Fato Relevante ao Administrador Fiduciário
Reprocessamento da Carteira
Requerer nova chave Pix por existência de sincronismo
Responder as Demandas em Sete Dias Corridos
Responder Reclamações Registradas no Sistema de Registro de Demandas do Cidadão ("RDR")
Resposta ou Comunicações para Regulador/Autorregulador/Autoridade Governamental
Restituição aos Subscritores
Reuniões Externas / Call Report
Reuniões/Encontros com Potenciais Detentores de Informações Privilegiadas
Schedule 13D and 13G
Segurança da Informação
Simulação de Investimento
Situações de Exposição à Informações Privilegiadas
Solicitação de Autorização Prévia BCB
Solicitação de Dispensa de Registro
Solicitação de Informação pelo Regulador
Solicitação de Interrupção do Registro de Distribuição
Solicitação de Investimento Pessoal
Solicitação de Modificação de Oferta do Título
Solicitação Onboarding
Solicitar Acesso ao STR-WEB pelas Instituições Não Participantes do Sistema de Transferência de Reservas ("STR")
Solicitar adesão facultativa ao Pix
Solicitar cancelamento da participação no Open Finance (Casos obrigatórios)
Solicitar cancelamento da participação no Open Finance (Participantes voluntárias)
Solicitar Certificação Abecs
Solicitar Dispensa de Critério para Constituição do Ativo Fiscal Diferido ou para sua Baixa
Solicitar Encerramento da Conta de Pagamentos Instantâneos
Solicitar exclusão da chave Pix do DICT com anuência do usuário final
Solicitar exclusão da chave Pix do DICT sem anuência do usuário final
Solicitar nova adesão ao Pix após exclusão
Solicitar participação no Pix após ultrapassar limite
Solicitar portabilidade de chave Pix no DICT
Solicitar Prorrogação de Prazo para Resposta à Reclamação Enviada pelo Sistema de Registro de Demandas do Cidadão ("RDR")
Solicitar saída do arranjo para não cumprir com sanções em caso de reincidência (Participante Voluntário)
Status Técnico
Submeter Pedido de Alteração do Regulamento para Alteração de Forma de Liquidação em Arranjo de Pagamento Fechado de Tranferência
Substituição de Diretor Responsável pela Política de Educação Financeira da Instituição
Substituição do Administrador do FII
Substituir Diretor Responsável do Assessor de Investimento - Pessoa Jurídica
Suspensão da Oferta de Distribuição
Suspensão de Novas Aplicações em Classe ou Subclasse Aberta
Termo de Adesão aos Manuais, Políticas e Procedimentos Internos
Termo de Adesão e Ciência
Teste de Segurança Cibernética
Transferência de Cota da Classe Fechada
Transferência de Fundo Desenquadrado
Transformação, Incorporação, Fusão ou Cisão de Imóveis da Classe de Cotas
Treinamento Compliance - Segurança da Informação
Treinamento de Colaborador
Treinamento de Colaborador
Unificar a Política Institucional de Relacionamento com Clientes e Usuários entre o conglomerado prudencial
Unificar os reportes às autoridades de todo o conglomerado prudencial por uma IP apenas
Vazamento de Dados Pessoais
Verificar e dar Ciência de Risco de Natureza Fiscal
Verificar se já foram tomadas as medidas de bloqueio após comunicação do BCB
Versão Atualizada da Lâmina
Violação - Short Selling
Violação de Confidencialidade da Informação
Data do Ocorrido
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Prazo para Resolução
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Operação
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COMPRA
VENDA
Valor (Em Reais)
*
R$
Destinação
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Título
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Descrição
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Anima Investimentos - Canal de Compliance
Canal destinado à publicação de dúvidas e sugestões de Compliance.
Natureza do evento